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新聞發布正文
2022年8月新三板掛牌公司及相關主體監管情況通報
2022-09-14 A - A +


2022年8月,全國股轉公司對8宗違規行為給予紀律處分;對170宗違規行為采取自律監管措施,其中136宗違規行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監管措施,34宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。具體事項如下:

一、紀律處分情況

一是四川川凈潔凈技術股份有限公司(以下簡稱川凈股份)向實際控制人崔靜濤控制的企業銷售商品合計123,173,488.23元,相較年初預計金額超出83,173,488.23元,超出金額占最近一期經審計凈資產的111.79%,關聯交易金額超出年初預計部分時未及時履行審議程序及信息披露義務,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》(以下簡稱《公司治理規則》)第一百零三條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(以下簡稱《信息披露規則》)第四十二條的規定。我司根據有關規定,對川凈股份、董事長崔靜濤、董事會秘書隆威給予通報批評的紀律處分。

二是浙江浩騰電子科技股份有限公司(以下簡稱浩騰科技)于2022年4月28日披露前期會計差錯更正公告,追溯調整影響2020年度凈利潤24,336,111.37元,調整前為25,777,266.42元,調整后為50,113,377.79元,調整比例為94.41%;調整影響2020年末凈資產-224,584,119.44元,調整前為410,332,885.72元,調整后為185,748,766.28元,調整比例為54.73%,違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第1.5條、《信息披露規則》第三條的規定。我司根據相關規定,對浩騰科技、董事長陳麗慧、財務負責人、董事會秘書雷霜雨給予通報批評的紀律處分。

三是昆山華恒焊接股份有限公司(以下簡稱華恒股份)2007年時任董事徐樂、時任董事鐘光紫等5人為21名公司員工代持公司股份,截至掛牌時,該股權代持未還原。2008年起,掛牌公司控股股東上海華恒企業管理有限公司、公司第五大股東昆山成通投資有限公司及王某為置換股權需要形成代持關系。截至掛牌時,該股權代持未還原。掛牌公司股份代持事項違反了《業務規則》第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)》第四條、《全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引(試行)》第十一條及第二十八條的規定。時任董事長、總經理徐緒炯安排并知悉上述代持事項,時任副董事長、董事會秘書錢魯泓對相關代持行為知情,時任董事徐樂、鐘光紫存在代持行為,前述信息披露義務人均未就該股份代持事項進行披露,存在未勤勉盡責的情形。我司根據相關規定,對華恒股份、時任董事長、總經理徐緒炯、時任副董事長、董事會秘書錢魯泓給予通報批評的紀律處分,對時任董事徐樂、鐘光紫采取出具警示函的自律監管措施。

四是璧合科技股份有限公司(以下簡稱璧合股份)于2021年12月24日簽署《股權轉讓協議》,并于2021年12月30日完成股權轉讓的工商變更,將持有的贛州璧合科技有限公司100%股權轉讓他人。該股權轉讓達到《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》(以下簡稱《重大資產重組管理辦法》)中規定的重大資產重組標準,公司未按規定規范履行重大資產重組審議程序及信息披露義務即實施完畢,違反了《重大資產重組管理辦法》第十三條、第十四條、《全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務細則》第十四條的規定,時任董事長劉鵬、時任總經理張英豪、時任信息披露負責人王建對上述重大資產重組事項知情,未能勤勉盡責。此外,璧合股份未于2022年4月30前編制并披露2021年年度報告,違反了《信息披露規則》第十一條、第十三條的規定。我司根據相關規定,對璧合股份給予公開譴責的紀律處分,對時任董事長劉鵬、時任總經理張英豪、時任信息披露負責人王建給予通報批評的紀律處分,對信息披露負責人王海臣采取出具警示函的自律監管措施。

五是芍花堂國藥股份有限公司(以下簡稱芍花堂)2019年8月13日召開股東大會,擬向控股股東、實際控制人、董事長、總經理李明輝購買處于抵押狀態的房產國藥館。根據相關合同約定,公司應當分別在合同生效日、資產解除抵押完成之日、資產過戶完成之日起5個工作日內支付40%、30%、30%的款項,合計支付54,976,600.00元。2019年8月14日起,李明輝因涉訴被申請財產保全,國藥館被司法凍結。公司于2019年8月20日支付首筆款項,截至2020年3月18日累計支付款項53,924,299.90元。截至2022年7月4日,國藥館仍處于抵押、凍結狀態,尚未完成過戶。芍藥堂在國藥館尚處于抵押、凍結狀態且未辦理產權登記過戶手續的情況下支付款項,構成控股股東、實際控制人占用公司資金情形,違反了《業務規則》《公司治理規則》《信息披露規則》的相關規定??毓晒蓶|、實際控制人、董事長兼總經理李明輝,董事、副總經理、財務總監兼董事會秘書李明超未能勤勉盡責。我司根據相關規定,對芍花堂、李明輝、李明超給予通報批評的紀律處分。

六是渤海水產股份有限公司(以下簡稱渤海水產)于2021年4月15日將定向發行募集資金2800萬元拆借給實際控制人張大騰、張小飛控制的企業山東埕口鹽化有限責任公司(以下簡稱“埕口鹽化”)使用,埕口鹽化于2021年4月30日歸還,并于還款當日再次拆借募集資金2800萬元,于2021年5月13日歸還。針對上述資金拆借情況,渤海水產未能事前履行相關審議程序,未及時披露相關公告。渤海水產使用募集資金為實際控制人控制的企業提供資金拆借,構成募集資金使用違規及資金占用,違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》《公司治理規則》《信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定,對渤海水產、董事長張海民、總經理兼時任財務負責人劉明良給予通報批評的紀律處分,對實際控制人張大騰、張小飛采取口頭警示的自律監管措施。

七是天津贊普科技股份有限公司(以下簡稱ST贊普)董事長張壽權、董事會秘書路雨分別質押公司股票1500萬股,合計62%,如行權可能導致公司控制權變動,上述質押未及時披露,違反了我司《信息披露規則》第五十條的規定。此外,ST贊普未于2022年4月30前編制并披露2021年年度報告,違反了《信息披露規則》第十一條、第十三條的規定。我司根據相關規定,對ST贊普、董事長張壽權給予公開譴責的紀律處分,對董事會秘書路雨采取出具警示函的自律監管措施。

八是河南天成環??萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q天成環保)與河南平煤神馬環保節能有限公司等26家關聯方發生交易,公司未及時履行審議程序及信息披露義務。上述行為構成關聯交易違規,涉及金額合計9,932.94萬元,占公司最近一期經審計的凈資產的319.33%,違反了《公司治理規則》《信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定,對天成環保、時任董事長薛留義、時任董事會秘書楊磊給予通報批評的紀律處分。

二、采取書面自律監管措施情況

8月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規、公司治理違規和其他違規三類。

信息披露違規事項方面,一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如重大訴訟、仲裁信息,任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息,重大交易信息,實際控制人被納入失信聯合懲戒對象的信息,公司經營出現異常的信息,公司銀行賬戶被凍結的信息,資產被查封、凍結、抵押的信息;二是掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯。

公司治理違規事項方面,一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業占用掛牌公司資金;二是掛牌公司對外提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務;三是掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務;四是掛牌公司股東大會、董事會、監事會的召集、召開和表決等程序存在不規范;五是掛牌公司回購股份未履行審議程序及信息披露義務。

其他違規事項方面,一是掛牌公司收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見、法律意見書和權益變動報告書,掛牌公司未及時披露法律意見書及實際控制權變更情況;二是掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務,且未及時申請停牌;三是掛牌公司未披露股東間的身份關系,相關責任主體存在股份代持行為,導致掛牌公司股權不明晰、信息披露不規范;四是掛牌公司相關責任主體在股票發行過程中存在股份代持的情況;五是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后,其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易;六是掛牌公司進行權益分派未在股權登記日前披露權益分派實施公告并申請辦理相關業務;七是掛牌公司相關責任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入。

全國股轉公司按照“建制度、不干預、零容忍”,認真履行一線監管職責,持續強化自律監管,不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平,對違規行為堅決采取監管措施,切實保護投資者合法權益,保障新三板市場健康有序發展。


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